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學習費用：3800/人
學習地點：杭 州
開課時間：2025-11-20
學習方式：3天
主講：曾任峻煌生化科技集團 （新加坡上市） 財務(wù)總監(jiān) 湯婧平 課程收益 1. 建立一支高素質(zhì)的審計團隊 2. 建立科學先進的審計制度流程 3. 識別審計活動中的主要風險 4. 學會在實務(wù)中如何運用技巧和方法找到問題的關(guān)鍵，改進管理并提高效益 5. 分析和講解內(nèi)部審計工作所面臨的新形勢和新環(huán)境、相應(yīng)的任務(wù)和戰(zhàn)略、質(zhì)量標準和勝任能力、基本流程和方法 6. 幫助學員了解如何防止舞弊，從反舞弊三角理論出發(fā)，從完善和凈化環(huán)境出發(fā)從源頭防止舞弊 7. 幫助學員學習如何查處舞弊，從調(diào)查流程、風險防范、證據(jù)、證據(jù)鏈、調(diào)查性詢問出發(fā)，綜合提升學員的查處舞弊能力 課程對象 董事長、總經(jīng)理，高管，財務(wù)人員 企業(yè)大小 不限 行業(yè)類型 不限 參會費用 會員套票： 5張 3800元/人 限60人 團隊購票5人以上更優(yōu)惠！ 課程大綱 第一章、 內(nèi)部審計體系的建立 一、建立內(nèi)部審計標準 1. 內(nèi)部審計職能 2. 內(nèi)部審計專業(yè)實務(wù)標準 3. 內(nèi)部審計的工作方法 4. 內(nèi)審人員的道德規(guī)范 二、內(nèi)部審計對加強公司治理結(jié)構(gòu)的貢獻 1. 內(nèi)部審計和審計委員會 2. 內(nèi)部部門的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計 3. 舉報方案和行為規(guī)則 4. 與外部審計師合作 5. 欺詐發(fā)現(xiàn)和預防 三、如何建立以風險控制為導向的內(nèi)部審計流程 1. 管理內(nèi)部審計活動 2. 內(nèi)部審計組織與計劃 3. 溝通和批準 4. 資源管理 指導和開展內(nèi)部審計 5. 工作底稿——記錄內(nèi)部審計活動 6. 通過審計抽樣搜樣證據(jù) 7. 審計報告與內(nèi)部審計溝通 8. 向董事會和高層管理者報告 第二章、 反舞弊體系的建立 一、從典型案例分析舞弊三角 1. 反舞弊三角理論 2. 舞弊處理模型 3. 通常模型 4. 建議模型 5. 倡導誠信正直的企業(yè)文化 6. 最高管理層堅持以身作則 7. 雇用誠實正直的員工 8. 內(nèi)部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報 【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解 二、創(chuàng)造好的環(huán)境，減少舞弊現(xiàn)象 1. 創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境 2. 有效處罰 3. 減少危機及緊急情況 4. 雇員援助計劃 5. 責任前移、明確對策、降低風險、消除機會 6. 防范串謀 7. 告知相關(guān)方公司制度 8. 監(jiān)督職員 9. 舉報熱線 10. 突擊審計 11. 反舞弊11359模型 【案例分析】舞弊實例講解 【實用工具】職權(quán)分割失效識別工具 【案例分析】某世界五百強公司反舞弊實例 【案例分析】內(nèi)控七大手段實際應(yīng)用 三、如何查處舞弊 1. 如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊 2. 調(diào)查原則 3. 調(diào)查風險防范 4. 調(diào)查流程 5. 常見罪名 6. 常見罪名刑法條款 7. 常見罪名定罪分析 8. 證據(jù)及證據(jù)鏈 9. 證據(jù)的類型及特性 10. 證據(jù)鏈的模型 11. 經(jīng)偵的要求 【案例分析】人力常見舞弊類型及案例分析 【小組討論】如何進行查處？ 資歷背景 ? 會計師、注冊會計師、北京大學EMBA ? 浙江中科商學院訪問教授 ? 曾任和君咨詢 合伙人 ? 婧平學院 創(chuàng)始人 （合作機構(gòu) 網(wǎng)易云課堂、騰訊精品課、百度傳課） ? 中華會計網(wǎng)校、財考網(wǎng)、中稅網(wǎng)上海財經(jīng)大學特聘講師 ? 北京大學、清華大學、吉林大學、中南財經(jīng)政法大學EMBA班特聘講師 授課風格 1. 幽默風趣，親和力強，實戰(zhàn)性、實用性、不懂財務(wù)也能聽懂財務(wù)課程。 2. 課程設(shè)計前通過故事引入課程主題 3. 課程設(shè)計為知識體系+實踐案例+操作工具 4. 課程形式為講授+提問+互動 授課經(jīng)驗 通信業(yè)：中國移動 中國聯(lián)通、國家電網(wǎng) 制造業(yè)：海信集團、華迪集團、航天信息股份有限公司、南車集團、魯州集團、中國兵裝集團、福耀玻璃、美的集團、西門子冰箱、美泰格集團、風華高科股份有限公司 能源業(yè)：億利集團、馳宏鋅鍺股份公司、福建鑫鷺峰股份有限公司、中國鋼研集團 高新技術(shù)：銀河科技、玄極科技股份有限公司、沈陽銀貝殼、江蘇賽威電器、巴可科技
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